XXX 银行案防案件防控工作办法（范本）第一章总则第一条为加强 XXX 银行（以下简称“本行”）案防工 作,维护本行安全稳健运行，根据中国银监会《银行业金融 机构案防工作办法》等有美规定,制定本办法。第二条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管 理体系，完善案防管理制度和流程，强化案防责任制度和责 任追究,推动案防长效机制建设，实现案防关前移，及早 防范和化解案件风险第三条本办法所称案件是指本行从业人员独立实施或 参加实施的，或外整人员实施的，侵犯本行或客户资金或其 他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦 查或按规定应移送公安、亘法机关立案查处的刑事案件。件定义及案件分类的通知》的规定，本办法所称的案件，包 括以下三大类:（-）银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。(二) 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法,第四条依据中国银监会《关于修订银行业金融机构案但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生 存在联系的，为第二类案件。(三) 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑 法.且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为 的.为第三类案件。本行及本行人员发生的除上述三类案件以外的其他刑 事案件，以及本行及本行人员发生的民事案件及行政案件不 属于本办法所称的案件。第五条本行案件防控工作，实行“统一管理、分工负 责；权责明确、查防结合；奖励举报.鼓舞自纠”的管理原 则。(-)统一管理，分工负责：是指本行各层级、各单位 的主要负责人是案防管理工作的第一责任人,对案防工作负 总责.包括对其辖内的业务风险、人员风险及案防工作质效 均应负责；分管负责人对其所分管范围内的业务风险、人员 风险及案防工作质效负责。(-)权责明确、查防结合：是指总行各部门、各分支 机构均同时负有案件管理的预防和问责两方面的责任。对于 本行案件风险管理检查工作中发现的内控或操作风险问题,职能部门或机构必须既落实风险控制措施，又落实对责任人 的追究处理。（三）奖励举报、鼓舞自纠：是指本行对向本行提供案 件信息，帮助本行发现或堵截案件的人员应给予奖励；对于 主动报告.主动发现.主动查处案件的相关责任人员，应视 情况减轻或免除其所承担的责任。第二章组织架构及职责第一节总行案防管理组织架构及职责第六条本行建立与风险管理、资产规模和业务复杂程 度相适应的案防管理体系，有效监测、预...
