中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则证监法律字〔2025〕8 号（2025 年 4 月 26 日 ） 第一条 为了法律规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。 第二条 中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求进行听证的，应当根据本规则组织听证： （一）责令停止发行证券； （二）责令停业整顿； （三）暂停或者撤销证券、期货业务许可； （四）撤销任职资格或者证券从业资格； （五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币 5 万元以上； （六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币 30 万元以上； （七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。 第三条 听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。 第四条 中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。 第五条 行政处罚委员会进行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。 行政处罚委员会进行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。 第六条 听证依法实行回避制度。 当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避由会分管领导决定。 第七条 案件经行政处罚委员会审理，在作出本规则第二条规定的行政处罚决定前，应当送达《行政处罚事先告知书》，载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚，并告知当事人有要求进行听证的权利。 第八条 当事人要求听证的，应当在收到告知书后 3 日内以书面形式向中国证监会提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的，视为放弃听证权利。 当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后 3 日内向中国证监会提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，中国证监会应予以采纳。 第九条 中国证监会收到当事人的听证要求后，应当进行审查，对符合规定的，应当及时组织听证，并应当在进行听证 7 日前书面通知当事人进行听证的时间、地点等有关事宜；同时通知案件调查人员。 当事人应当按期参加听证。当事人未按期...
