会员单位及居间人法律规范管理方案一、指导思想为深化贯彻国务院 38 号文件精神，根据天津市政府要求，围绕我所“坚持合规为首，严格自律监管”的目标，开展会员管理、分支机构、居间人专项治理工作，以防范市场风险、法律规范市场秩序。二、工作任务各会员积极开展自查整改，2025 年 8 月底前完成开户法律规范化工作。2025 年 1 月底前，与他人合资合作设立分支机构完成清理、吸收、合并工作；完成对不符合法律规范要求居间商的清理，对符合要求的居间商进行合规培训，严格限制居间商行为，根据要求从事中间介绍业务。三、 法律规范对象及法律规范要求（一）对会员单位及其分支机构的法律规范1、不得与他人合资、合作设立分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。2、分公司、营业部与总公司严格根据四统一进行管理统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立法律规范、完善的岗位责任制度和业务操作规程。3、设立分支机构（分公司、营业部）需经交易所审批，未经批准的，不得设立分支机构。分支机构场地、负责人等变更及分支机构的终止均需经交易所审批。4、设立分支机构的标准：有持续固定、独立、符合业务需要的经营场所，统一的管理制度，需至少设置开户专员岗，财务岗、客服岗总公司统一派驻的分公司负责人。5、分支机构数量由交易所根据持续合规经营、投诉情况及业绩情况而定。会员因违规或客户投诉处理不当被投诉至交易所的，暂停审批新分支机构半年，再次出现违规情节，暂停审批新分支机构两年。6、经交易所审批同意设立的分支机构由交易所统一发放分支机构证照，分支机构应在经营场所显著位置悬挂。会员单位应在网站公示分支机构地址等信息。10、会员单位的高级管理人员、中层管理人员、分公司负责人及中高层管理人员不得在其他单位兼职。二、 会员单位的交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。（二）对居间人的法律规范严格限制居间展业行为，严格根据法律规定从事中间介绍业务。1、在会员单位注册地及自营分支机构注册地外的一切业务活动均不被交易所认可。居间人原则上应有交易所业务以外的主营业务。对于交易所贵金属业务，居间人仅可进行中间介绍，禁止进行营销、经办开户资料签署、操作指导、提供行情资讯等任何其他业务工作。违反规定涉嫌代理的，按合规管理办法处罚并根据情节轻重暂停审批新分支机构或永久停止审批新分支机构。（发现 1 次，停止半年分支...
