制度执行情况检查方法（暂行）1 目的通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，与时发现问题，实行措 施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本方法。2 适用围公司所有制度与规。3 职责3.1 公司领导班子负责对企管部监督检查情况进行监督。3.2 企管部企管部是制度监督检查的归管理部门，负责监督检查的实施。3.3 其他部门负责配合企管部监督检查的实施。4 检查流程4.1 检查前的准备4.1.1 由企管部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查），检查计 划应覆盖公司所有的制度；在排定计划时应注意：a. 对重要的制度应增加检查频次；b. 跨部门执行的制度，增加制度的检查频次；c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。4.1.2 制定的制度监督检查计划应报总经理批准；4.1.3 检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行适当的调整。4.1.4 检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查。4.2 检查的实施4.2.1 企管部根据检查计划实施检查，检查过程中采纳询问、检查记录、现场核 实等多种方式展开；4.2.2 如检查的制度涉与多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关 部门也应予以配合；4.2.3 检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资 料；4.2.4 检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程 中应填写检查表，对检查的情况做好记录；4.2.5“检查表”应经检查人与被检查部门签字确认；4.2.6 企管部对检查结果形成报告，并于每月组织专题会议予以通报。4.3 发现问题的处理4.3. 1 对检查中发现的问题，依照《纠正预防措施控制程序》执行，责任部门应 实行措施进行整改，对整改情况由企管部跟踪验证，并于次月专题会中进行通报; 4.3.2 在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务模块制度衔接有漏 洞，应与时对制度进行修订，将制度系统化；4.3.3 检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由办公室主管领导进行协调 解决，如无法协调解决可向总经理申诉。5 奖惩5.1 处罚5.1.1 对未根据制度执行或执行不彻底的部门依据以下标准进行处罚：发现一次处罚责任部门负责人 50 元（暂定），如有变动，另行通知；如造成一定经济损失的，由企管部负责进行调查并形成调查报告，由领导 班子讨论决定进行处罚。5.1.2 检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心，若所检查的制度在实际运 行中存问题，而检查人员没...
