员工行为排查流程1 目的本文件规定了 XX 农村银行（以下简称“本行”）员工行为排查的内容、程序及控制 要点，旨在增强案件防控工作的主动性，及时发现员工异常行为，并实行相应处理措施， 确保案件风险得到有效防范。2 适用范围本文件适用于本行班子成员以外的全体员工。3 定义、缩写与分类3.1 定义行为排查：是指对员工可能导致违规违纪以及其他可能产生风险的行为进行全面了 解、督查整改的过程。3.2 缩写无3.3 分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责分管领导1）对排查方案进行审批；2）批阅排查情况汇总材料并作出批示。纪检监察部门/经理岗1）负责审核排查方案,并报分管领导审批；2）负责组织实施排查，并对排查过程进行监督；3）审核排查报告，报分管领导审批；4）督促落实批示。纪检监察部门1）负责拟订和上报员工行为排查方案；部门/岗位职责与权限不相容职责/纪检监察岗2）对排查情况进行分析汇总，提出建议，报纪检监察部门经理审核；3）负责对排查资料整理归档。各部门、分支机构1）实施排查、及时上报排查结果；2）负责做好劝说、教育、督促整改工作并及时反馈。5 原则与基本规定5.1 原则1）客观公正原则。对排查情况如实记录、真实反映、客观分析、公正处理；2）全面性原则。内容全面、排查彻底、全员覆盖；3）讲求实效原则.排查工作应注重实际效果，避开走形式、走过场4）保密原则.在进行排查过程中，不得将相关信息对外透露，做好保密工作.5.2 基本规定1）纪检监察部门具体负责排查方案的制定、排查情况的收集分析，负责检查、督 促、协调各部门、分支机构切实开展排查活动；2）员工行为排查工作每年要定期或不定期组织排查，全面排查每年应不少于二次;3）排查内容主要包括：a）有无黄、赌、毒行为；b）有无个人或家庭经商办企业情况；c）有无大额资金炒股行为；d）有无个人或家庭负债较大现象；e）有无无故不能正常上班的或常常矿工现象；f）有无交友混乱，常常出入高档消费场所现象；g）有无在职工作超过强制休假、轮岗规定时限现象；h）是否有不良记录或犯罪前科；i）有无存在已经出现违规操作行为；j）是否存在家庭关系不和睦或不稳定现象；k）其他需要排查的行为.6 流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1 组 织领导环节名称适用部门适用岗位职责要求操 作 法 律 规范结合本行具方 案 ， 方 案11 ）组织领2）排查范3 ）排查步.4 ）排查内'5 ） 排 查 工作6 ） 排 查制订方案纪检...
