股票期权业务合规管理办法第一章总则第一条 为促进公司股票期权业务的合规管理，增强自我约束，有效防范合规风险，实现公司股票期权业务持续、法律规范、健康进展，制定本办法。第二条 公司开展股票期权业务应符合法律、法规、规章及其他法律规范性文件、行业法律规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则，建立并落实全面、法律规范、可行的管理制度、经营管理体系和员工执业行为法律规范。第三条 公司将股票期权业务纳入日常合规管理体系。股票期权业务合规管理覆盖公司股票期权业务相关部门、分支机构以及全体股票期权业务工作人员，贯穿公司股票期权业务的决策、执行、监督、反馈等各个环节。第二章组织架构与职责分工第四条 公司董事会、监事和高级管理人员依照法律、法规和公司章程规定，履行与股票期权业务合规管理有关的职责，对公司股票期权业务合规管理的有效性承担责任。第五条首席风险官对公司及工作人员股票期权业务运营管理及执业行为的合规性进行审查、监督和检查。第六条 合规审计部对首席风险官负责，根据公司有关规定和首席风险官的安排，具体履行股票期权业务合规管理职责。第七条 期权业务相关部门依据各自职责具体实施股票期权业务的合规管理。第八条各分支机构根据公司股票期权业务的规定和要求，在公司总部的集中管理下，严格根据股票期权业务操作规程，具体负责受理客户股票期权业务申请、资质初审、投资者教育、风险揭示、签约等业务操作，对本机构开展股票期权业务的执业行为合规性进行监管管理，并对合规管理的有效性承担责任。第九条从事股票期权业务的分支机构负责人是本机构股票期权业务第一合规责任人，负责本机构股票期权业务合规管理工作。第十条公司全体股票期权业务工作人员应熟悉股票期权业务有关的法律、法规，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执行行为的合规性承担责任。第三章合规管理第十一条 与股票期权业务相关的法律、法规和准则发生变动时，合规审计部及时督导公司相关部门评估其对股票期权业务合规管理的影响，并修改、完善有关管理制度和业务流程。第十二条 合规审计部根据首席风险官的安排，根据监管要求和公司有关规定，会同公司相关职能部门，定期、不定期地对业务部门及分支机构股票期权业务开展情况进行检查，并重点检查内控制度执行情况。对检查中出现的问题，相关部门应在规定时间内针对指出的问题和建议，仔细落实整改。合规审计...
