1 概述规定了 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指 XX 股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海 XX 有限公司托管的公司）有关涉及公司对于知识技术的认证、专利申报、统一管理、转让或出售、跟踪检查及保密等制度，旨在加强对知识技术的保护，对核心研发人员管理
2 适用范围适用于 XX 股份有限公司集团总部及其下属公司
3 相关制度专利评审制度合同管理规定商业秘密管理规定员工保护和商业道德行为法律规范专利管理规定
4 职责分工法律事务部：负责专利有关认证和申报，登记、组卷及建档，专利的管理，定期更新检查， 签订专利转让合同及负责相关转让手续
授权审批人员：负责专利、专利转让及出售等的审批
研发中心：负责研发相关的知识产权成果立项、对研发成果转让或出售的合同审核
5 流程图1
6 控制目标序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别115
2-CT1确保对专利受到合理保护资产保全目标215
2-CT2确保对讨论成果达到公司估计效果经营效率目标315
2-CT3确保专利得到及时申请资产保全目标515
2-CT4确保专利转让相关手续经过适当的管理层的审批经营效率目标615
2-CT5确保对核心讨论人员管理符合国家法律规定合法合规目标715
2-CT6确保讨论成果能及时转化为生产力经营效率目标815
2-CT7确保对专利的相关处理符合法律规定合法合规目标1
7 控制矩阵控制痕迹会计报表认定会计报表项目1 存在和发生/真实性；2 完整性；3 权利与义务；4估价或分摊；5 表达和披露1234515
2-R1各项专利技术的申报、审核及转让等工作由 同 一 人 负责，导致知识产权管理不相容 职 责 未 分离 、 职 责 混乱，造成公司内部舞弊风险15
2-CT115
2-CA1在专利提案中明确知识产权管理过程中各岗位的职能及分工，包括对
