*机构*季度资产管理审计记录单被审计产品名称/版本号产 品 所 在 机构产品所处状态被审计人员审计项审计内容审计记录（ 该 项 具 体 审 计 内 容 说明，执行人及审计时间、审计方式、审计工作产品等）发现问题（若发现问题进行 具 体 问 题 描述 ， 无 问 题 标注）被审计方改进计划（审计中发现有问题的由被审计方或审计人根据和被审计方沟通情况填写问题改进方 案 、 时 间 、 执 行人、输出等）问题验证结果（ 该 项 由 具 体审 计 人 员 具 体跟 踪 验 证 时 填写 ， 直 至 问 题关闭）问题验证时间（ 填 写 具 体跟 踪 验 证 时间）验证人（ 具 体 验 证 人签 字 ， 以 示 对验 证 结 果 负责）资产完整性《研发资产清单》完整性及法律规范性是否有清单；清单要求的资产各项是否法律规范填写（不能有空项/未提交资产要有说明）《 研 发 资 产 清单》，与归档资产的一致性提交资产与清单相符归档资产的法律规范性资产目录命名是否法律规范；归 档 资 产 可 读 、 无 空 目录，如有空目录是否有空目录说明；归档资产密级是否进行密级定义，密级是否进行调整，密级调整审批是否法律规范资产管理法律规范性配置库标识是否有基线标识；是否按命名法律规范进行目录设置；权限设置是否符合法律规范入库法律规范性文档、代码如何入库，是否 有 版 本 正 确 性 保 证 机制，是否符合相应管理要求资产归档及时性发 版 产 品 两 周 内 完 成 归档； 资产使用的法律规范性是否进行使用发放控制，流程是否法律规范，使用发放是否有记录，审批是否法律规范资产安全性存储设备的安全保证策略管理员密码账号管理法律规范性、是否有防火墙，是否有防止木马攻击工具备份机制配置库、编译构造环境是否有备份机制，实际执行情况； 资产库权限控制情况配置库权限设定情况及执行情况资产管理人员角色健全资产管理具体要求是否有对应角色人员执行；资产管理人员是否全职、是否公司正式员工；法律规范执行情况是否了解公司相应管理法律规范要求。是否按法律规范执行
