xx 投资管理有限公司风险管理暂行办法第一章 总 则第一条 为完善 xx 投资管理有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，保证公司整体经营和各项业务的持续、稳定、健康进展，根据《证券公司全面风险管理法律规范》、《证券公司私募投资基金公司管理法律规范》、《华安证券股份有限公司公司管理制度》、《华安证券股份有限公司公司风险管理暂行办法》（以下简称“《公司暂行办法》"）等有关规定,在华安证券股份有限公司（以下简称“母公司”）的指导下，结合公司实际，制订本办法.第二条 本办法所称风险是指公司在经营过程中，各类因素导致的不确定的不利影响或损失，主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险和法律风险。本办法所称风险管理，是指围绕公司战略目标，由各部门共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、监测和控制各类风险，执行风险管理基本流程 ,培育良好风险管理文化，建立健全风险管理体系,把风险管理在公司可承受范围内的系统管理过程。第三条 公司各部门通过全面参加过程管理，围绕全面风险管理理念，不断健全风险管理体系、机制、制度和流程，使风险管理与公司经营管理相融合。第四条 风险管理的目标：（一）保证经营的合法合规以及公司内部规章制度的贯彻执行；(二）确保公司经营过程中所面临风险的可测、可控、可承受；（三)保障公司资产的安全、完整;（四）提高公司经营效率和效果。第五条 公司开展风险管理工作应遵循以下原则： （一)授权管理原则.公司在母公司的业务授权范围内，在内部建立分级授权体系,将业务权限授予合适的组织或岗位，确保业务授权得到切实遵守，并完成母公司下达的各类风险限额指标。 (二）及时报告原则.公司须定期及不定期按要求,及时、准确、完整地向母公司首席风险官及风险管理部报告公司的风险识别、评估、管理情况以及各类风险损失事项的发生和处理情况。（三）健全性原则。风险管理应当做到事前、事中、事后管理相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节,确保不存在风险管理的空白或漏洞；（四）合理性原则。风险管理应当符合国家有关法律法规和监管部门的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，与公司的决策规划紧密结合，以合理的成本实现风险管理目标；（五）制度优先原则。开展各项业务前应制定相应制度,尽可能使相应制度科学、合理并严格执行,并对制度执行的效力和结果实行...
