学习-----好资料更多精品文档投行知识点考试时间：5月19日下午6点半三区1-327教室题型：单选15*1分名词解释5*4分简答题5*10分论述1*15分第一章1、投资银行：投资银行是在资本市场上从事证券及相关业务的非银行金融机构。2、QFII：境外合格机构投资者。在投资额内可直接投资中国证券市场。3、QDII：合格境内机构投资者。允许境内机构投资境外资本市场4、RQFII：人民币合格境外投资者。境外机构投资人可将批准额度内的外汇结汇投资于境内的证券市场5、SEC：美国证券交易委员会6、信息披露制度：也称公示制度、公开披露制度，是上市公司为保障投资者利益、接受社会公众的监督而依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向证券管理部门和证券交易所报告，并向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开，它主要由招股说明书制度、定期报告制度和临时报告制度组成。7、申请禁止期：证券发行公司的发行申请在ＦＴＣ备案后，要经过３周的观察、审核，然后才能完成注册。8、暂搁注册制：暂搁注册制度（1983-）：先向SEC提交财务资料及发行申请，2年内只要更新资料，即可完成注册。1、投资银行的核心业务，现代核心业务？——现代投资银行已经突破了证券承销、证券交易经纪与自营买卖、证券私募发行等传统业务框架，企业并购、理财业务、咨询服务、项目融资、风险投资、基金管理、资产证券化、金融工程等都已成为投资银行的核心业务组成。2、现代投资银行的业务特点？——广泛多元性、综合性（全方位一战化服务）、专业性（专业化发展，发挥独特优势）。电子化与网络化、创新性（工具服务创新）。3、美国投资银行经营分业、混业的法律标志？——1927年，美国颁布《麦克法顿法》——1933年《银行法》确定分业经营。21款：禁止存款机构从事投资性证券业务。——1956年《银行持股公司法》分业经营。——1999年《金融服务现代法》混业经营。容许投资银行收购商业银行，从事商业银行业务。4、我国投资银行分业的法律标志？——1995年《商业银行法》确定了我国金融分业经营制度。5、我国资本市场对外开发的表现？——四项承诺（B股交易、特别会员、中外合营证券投资公司、中外合营证券公司），先后批准成立了一批中外合资证券公司和基金公司，引进了一批境外合格机构投资者。6、我国投资银行业的缺陷？——1、资本规模小，行业集中度低。2、业务结构单一，创新和盈利能力薄弱。3、经营机制不健全，风险防范与控制能力较差。4、专业队伍素质不高，人才建设有待加强。学习-----好资料更多精品文档——对策：加快兼并重组步骤，实现集团化经营。实行股份制改造，健全法人治理结构。加速业务创新，实行多元化经营。第二章1、债券信用评级：专业化信用评级机构对债券到期还本付息能力和发债人信用程度的综合评价。BBB/Bbb级及以上为投资级，BB/Bb级及以下为投机级。2、蓝天发行：为确保债券的发行符合州的法律，包销商律师要对债券发行进行法律审查。3、债券发行成本？——发行费用：印刷费，手续费、广告宣传费、律师费、担保抵押费、评估费。——通货膨胀、发行方式、发行费用、企业所得税。4、美国债券市场的构成与特点？——国债、市政债券、公司债券与机构债券。5、美国国债市场的特点？——国债是联邦财政部负责管理发行的，由联邦政府提供完全的信用担保的金融资产。——1.规模大、交易活跃。2.期限种类多，3.发行方式以公开拍卖为主，4.享受税费优惠，5.承销商承销获利小。6、我国债券市场的构成与特点？——我国债券市场由国债、企业债券、金融债券、公司债券(含可转换债券）市场构成。——债券市场规模较小，2006年末余额7万亿，其中国债63%，金融债（主要政策性金融债券）1.2万亿-34%，企业债0.15万亿-4%。7、我国国债的种类？——1.无记名国债（实物国债）2.凭证式国债3．记账式国债（无纸化）4．特殊国债。8、可转换债券、转换价格、溢价？可转债特点？——可转换债券（ConvertibleBonds）：以公司债券为载体，允许持有人在规定时间内按约定价格将其转换为公司股票的金融工具。可转换债券既有债券性质，又有股...
