第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共8页首创集团业务拓展部工作管理流程（讨论稿）第一部分资本运作管理流程第二部分投资决策管理流程第一部分资本运作管理流程一、管理概要（一）管理项目界定：1、非投资性质的资本运作项目（含国际合作的同类项目）：集团层次的重组、私募（境内外）、融资、上市、退出等工作。2、下属业务板块不涉及投资的资本运作项目：重大重组、上市等的支持与协调工作。（二）管理目标：资本价值的最大化，国有资产的保值增值。（三）负责部门：业务拓展部（四）参与部门：1、集团层次业务：计划财务部、战略规划部、证融国际公司第2页共8页第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共8页2、板块层次业务：运营管理部、战略规划部、计划财务部、证融国际公司二、管理工作程序（一）立项阶段1、根据集团董事会制定的首创集团发展战略，为不断提升集团的规模、层次，寻找各种可进行资本运作的机会。2、拟定最初的项目建议报集团主管领导批准。3、进行初步的行业、政策等相关调查。4、征求业内专家意见（根据项目需要）。5、编写立项建议书，报总经理（总经理办公会）审批。（二）方案论证、编写、谈判阶段1、成立项目领导小组和工作班子，或工作小组（视项目大小重要程度而定）。2、进行深入的调查，组织研究、论证、编写项目方案。3、与合作方进行商业谈判，签署相关框架协议、合作意向书等。4、撰写项目建议书。（三）审批阶段1、将项目建议书、项目方案等，提交总经理在5个工作日内审核。第3页共8页第2页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共8页2、上述文件在总经理审核后，提交集团董事会批准。3、总经理、董事会可以否决该项目提案，或者令业务拓展部修改方案、计划。（四）实施阶段1、根据董事会决议，与合作方签署正式商业合同书。2、执行、实施合同书内容，完成资本运作过程。（五）项目完成项目进入实施程序，业务拓展部的资本运作任务即完成。后续工作交相关部门或板块，纳入正常运营管理渠道。（例如一项私募完成后，企业股东结构发生变化，新股东的入资可能在若干年内完成。后续若干年的入资工作，交与计财部纳入正常工作程序。）三、管理流程图第4页共8页第3页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共8页第二部分投资决策管理流程一、管理概要（一）管理项目界定集团业务：1、符合集团发展战略的新建投资项目（包括合资新建）。2、涉及兼并、收购、合资以及对现有的股权进行运作的投资项目。板块业务：（过渡期为运营部管理）下属板块限额以上重大投资项目。投资限额为：1、指标管理型（房地产）：亿元以上；2、扶持型（基础设施）：亿元以上；3、培育型(科技)：千万元以上；4、效益监控型（贸易、酒店）千万元以上。（二）管理目标1、增强集团的产业核心竞争力和可持续发展能力；2、规范集团投资管理控制程序，最大可能防范风险。第5页共8页第4页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共8页（三）负责部门：集团业务：业务拓展部板块业务：各控股公司（四）参与部门战略规划部、计划财务部、运营管理部、各控股公司二、管理工作程序集团业务（一）立项阶段1、根据集团董事会制定的首创集团中、长期发展战略，及投资委员会制定的投资策略，综合考虑包括行业发展趋势、竞争对手动态、公司核心能力等因素，研究、论证、发现、寻找新的投资领域和项目。2、拟定最初的项目构想建议，报集团主管领导批准。3、进行初步的行业、政策等相关调查，并征求业内专家意见。4、编写立项报告，报集团总经理（总经理办公会）审核批准。（二）尽职调查、论证、商业谈判阶段1、成立包括财务人员、技术人员和市场调查人员的项目小组。2、必要时，聘请外部专家或咨询公司。3、进行尽职调查和可行性研究。可行性研究包括财务分析、第6页共8页第5页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共8页技术分析和市场分析，具体内容包括投资回报...
