基金职业道德试题VIP专享VIP免费

普华商学院www.sinobalanceol.com1、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。A、10B、15C、30D、60正确答案是：C2、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金销售机构正确答案是：C3、下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是（）。A、道德可以是成文的，也可以是不成文的B、道德的权利义务不对等C、法律的调整范围比道德的范围广D、法律的调整手段比道德少正确答案是：C4、下列不是职业道德特征的是（）。A、特殊性B、规范性C、同一性D、继承性正确答案是：C5、职业道德的作用有（）。Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职业矛盾A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案是：B6、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（）。A、投资者教育应有助于监管者保护投资者B、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代C、投资者教育有一个固定的模式D、投资者教育不能也不应等同于投资咨询正确答案是：C7、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A、调整范围不同B、调整手段不同C、内容结构不同普华商学院www.sinobalanceol.comD、表现形式不同正确答案是：C8、基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、30B、15C、10D、7正确答案是：A9、具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户（）的特点。A、场内现金认购B、场外现金认购C、证券认购D、金额认购正确答案是：B10、下列说法中正确的是（）。A、ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购B、LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购C、QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购D、封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售正确答案是：A11、职业道德的作用不包括（）A、调整职业关系B、提高社会素质C、促进行业发展D、提升职业素质正确答案是：B12、（）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为A、内幕交易B、正当交易C、操纵市场D、不正当交易正确答案是：C13、以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（）A、接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B、利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C、利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主正确答案是：D14、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽A、法律B、社会道德C、职业道德普华商学院www.sinobalanceol.comD、职业文化正确答案是：C15、基金职业道德中的守法合规要求（）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范A、基金从业人员B、基金投资人员C、股票投资人员D、证券投资人员正确答案是：A16、内幕交易和操纵市场行为，违反证券市场（）的原则A、公开、公平、公正B、及时、客观、准确C、高效、全面、及时D、客观、全面、准确正确答案是：A17、内幕信息的构成要素不包括（）A、来源可靠的信息B、“重要”的信息C、及时的信息D、“非公开”的信息正确答案是：C18、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A、确定价原则B、未知价交易原则C、金额申购原则D、份额赎回原则正确答案是：B19、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。A、交易工具的期限B、交易标的物C、交割期限D、交易方式正确答案是：A20、职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A、传承性B、连续性C、继承性D、特殊性正确答案是：C21、以下属于欺诈客户的是（）。A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金...