ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询银行内控建设主线提升员工管理规定意识ⅩⅩⅩⅩ分行认真贯彻落实总、省行内控合规工作会议精神，紧紧围绕全行发展的中心工作和主要任务，以加强内控机制建设为主线，以防范操作风险为重点,切实加强操作风险及合规风险管理，不断完善相关业务流程和风险控制措施，全面加强内控合规队伍建设,有效地提升了全行依法合规经营意识，防范了操作风险的产生，推进了ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询各项业务的稳健发展。1、不断加强内控体系建设。根据总行《中国工商银行内控体系建设三年规划》及省行《中国工商银行江西省分行关于加强内部控制体系建设的实施意见》，制定下发了《中国工商银行ⅩⅩ分行关于加强内部控制体系建设的实施意见》，围绕全行发展战略目标和经营目标，进一步完善了内部控制体系，增强了全行的内控管理和风险防范能力。2、积极完善内控激励机制。一是修订了《中国工商银ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询行ⅩⅩ分行内部控制管理考核办法》，对各行的内部控制管理进行了量化考核，每季对辖内各支行进行内控管理考核，并进行通报，奖优罚劣，加强了全行的内部控制管理，提高了员工的岗位责任意识，对防范经营风险、促进依法合规经营起到了促进作用。二是拟定了《中国工商银行ⅩⅩ分行行长经营绩效综合考评内控工作专项考评办法》，将内控评价结果、问题整改率、外部审计通报情况、发案率等四项指标作为对支行行长经营绩效综合考评内控工作专ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询项考评内容，按规定的权重计入支行行长经营绩效综合考评。该办法有效地将内控工作质量挂钩行长经营绩效，促使各行将内控工作放在了与业务发展并重的地位。3、充分发挥内控管理委员会及操作风险委员会的组织作用。一是积极履行内控管理委员会的工作职能。按季召开了内控分析会，并定期召开了工作例会，严格按照议事规则和程序审议全行的各项内控管理事项，敦促相关部门履行内控管理职责，分析内控管理中存在的突出问题，ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询积极研究制定解决办法和措施，确保了各项内控管理措施分解落实到位。二是加强了操作风险的分析防范。按季召开了操作风险管理委员会会议，对全行操作风险状况进行全面分析，及时解决经营过程中存在的问题，堵塞操作风险隐患，防止重大差错事故和案件的发生。4、继续做好《业务操作指南》的推广使用工作。为积极推动落实《业务操作指南》使用，制定下发了《中国工商银行ⅩⅩ分行业务操作推广应用实施细则》，为积极推动落ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询实《业务操作指南》使用，制定下发了《中国工商银行ⅩⅩ分行业务操作推广应用实施细则》，明确了管理职责，规范了工作程序，将风险控制落实到了各个业务岗位。为确保《业务操作指南》的贯彻落实，组织了人员对各行（处）学习执行、保管《业务操作指南》的情况进行了检查，强化了效果。5、贯彻落实《违规积分管理规定thldl》的实施工作。为了在全行全面推广实施《违规积分管理规定》，提高全行ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询员工的内控意识，要求各专业部门在组织开展各类检查时，将《违规积分管理规定》的宣传实施与《业务操作指南》的推广相结合，对违规人员严格执行《违规积分管理规定》，并及时向我部报送违规积分认定和管理情况。同时,对违规员工进行及时通报，解决了业务操作中存在的有章不循、违规操作，特别是屡查屡犯问题起到了很好的警示效果。ⅩⅩⅩⅩ分行認真貫徹落實總、省行內控合規工作會議精神，緊緊圍繞全行發展的中心工作和主要任務，以加ＤＤ丨ＷＷＷ．ＢＥＩＳＴＣ．ＣＯＭ丨管理咨询強內控機制建設為主線，以防范操作風險為重點,切實加強操作風險及合規風險管理，不斷完善相關業務流程和風險控制措施，全面加強內控合規隊伍建設,有效地提升瞭全行依法合規經營意識，防范瞭操作風險的產生，推進瞭各項業務的穩健發展。1、不斷加強內控體系建設。根據總行《中國工商銀行內控體系建設三年規劃》及省行《中國工商銀行江西省分行關於加強內部控...
