合规风险管理PPTTEMPLATEFORCOMPANYEMPLOYEECOMPLIANCERISKMANAGEMENTTRAINING汇报人：时间：2023.08企业培训|公司员工培训|PPT模板content目合规与合规风险的涵义riskandcompliance如何防范合规风险preventcompliancerisks一二合规与合规风险的涵义riskandcompliance01、合规与合规风险的基本概念02、合规风险管理方法03、合规风险管理工具010企业文化的现象企业文化现象都是以人为载体的现象，而不是以物质为中心的现象，由一个企业的全体成员共同接受，普遍享用，而不是企业某些人特有，并且是企业发展过程中逐渐积累形成的。关于“企业文化”企业文化是象征的、整体的、惟一的、稳定的、难于改变的。企业文化的内容自20世纪80年代,，“企业文化”这一概念从日本、美国引入我国，到底什么是企业文化？01.员工频繁的文化企业文化就是企业信奉并附诸于实践的价值理念娱乐活动；02.一组有气势、且放之四海皆可用的标语口号；03.争得几块铜牌，并不是是我们建设企业文化的全部内容。企业文化的要素企业文化包括企业的经营观念、企业精神、价值观念、行为准则、道德规范、企业形象以及全体员工对企业的责任感、荣誉感等企业文化的价值理念企业文化就是企业信奉并附诸于实践的价值理念（审慎经营原则和价值观），真正实行是关键。它是企业在经营过程中，伴随着自身的经济发展而逐步形成和确立并深深植根于企业每一个成员头脑中的独特的精神成果和思想观念。riskandcompliancepreventcompliancerisksriskandcompliancepreventcompliancerisksriskandcompliancepreventcompliancerisksriskandcompliancepreventcompliancerisks合规：是指本行的经营活动与法律法规、规则、行为准则相一致。狭义的法律法规监管部门及其他有权机关制定的规章、规则及准则市场公约,行业协会制定的行业守则银行内部的制度、办法、细则和流程等“规”一、基本概念一、基本概念风险后果法律制裁监管处罚重大财务损失声誉损失合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。二、管理方法合规政策合规风险管理体系基本要素合规管理部门的组织结构和资源02合规风险管理计划合规风险识别和管理流程合规培训与教育制度。01030405具体的管理方法制定本行的合规政策、确立合规理念<政策>确立的合规基调合规指南和员工培训识别、评估、报告合规风险合规问责持续改进0201030405061、制定本行的合规政策、确立合规理念。二、管理方法有效识别和管理合规风险，建立健全与本行经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系和机制，确保本行各项经营管理行为与法律法规、规则、行为准则相一致。目标合规人人有责：合规贯穿银行经营管理的全过程，是银行每一位员工的责任和义务。合规并非仅仅是合规管理部门或合规管理人员的责任，而是银行业金融机构所有员工的共同责任。理念合规从高层做起：以身作则，要营造合规经营的良好氛围，确立本行的合规基调合规风险起源riskandcompliancepreventcompliancerisks合规风险多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩。因此合规应从高层做起，从在座的各位做起。文化的建立首先要看高层持续倡导的是什么，一个错误的导向往往会造成大面积不合规。（如虚增存贷款等业绩指标等）《政策》riskandcompliancepreventcompliancerisks《政策》是向内外宣示本行的合规理念、要求和职责分工等内容的纲领性文件，它表明的是经营层对合规风险管理的基本态度，因此还必须报经董事会批准。2、<政策>确立的合规基调。二、管理方法树立主动合规意识，克服被动合规心理。riskandcompliancepreventcompliancerisks合规是全体员工的主动、自觉地意识，而不是应付检查、表面合规的权益之计。主动合规不仅是银行经营管理的需要，更是员工保护自己的一种手段。每一项业务行为都应该想想什么是正确的，规定和要求是什么？（与审计的区别）主动合规合规抑制风险创造价值riskandcompliancepreventcompliancerisks通过对合规风险的有效管理，避免处罚和损失，从另一个方面看它就是创造了价值；对...
