编号：【XSZC】第201601号XXXX有限公司尽职调查报告项目名称：XX挂牌项目项目类别：项目经理：项目组成员：填报日期：年月日拟挂牌企业尽职调查报告目录一、拟挂牌企业基本情况.............................................61、改制与设立情况...............................................62、历史沿革情况.................................................73、发起人、股东的出资情况......................................124、重大股权变动情况............................................125、重大重组情况................................................126、主要股东情况................................................137、员工情况....................................................138、独立情况....................................................139、内部职工股等情况............................................1410、商业信用情况...............................................15二、业务与技术....................................................151、行业情况及竞争状况..........................................152、采购情况....................................................163、生产情况....................................................174、销售情况....................................................185、核心技术人员、技术与研发情况................................20三、同业竞争与关联交易............................................211、同业竞争情况................................................212、关联方及关联交易情况........................................21四、高管人员......................................................231、高管人员任职情况及任职资格..................................232、高管人员的经历及行为操守....................................233、高管人员胜任能力和勤勉尽责..................................234、高管人员薪酬及兼职情况......................................235、报告期内高管人员变动........................................246、高管人员持股及其它对外投资情况..............................24五、组织结构与内部控制............................................241、公司章程及其规范运行情况....................................242、组织结构和“三会”运作情况..................................253、内部控制环境................................................254、业务控制....................................................265、信息系统控制................................................266、会计管理控制................................................277、内部控制的监督..............................................27六、财务与会计....................................................271、财务报告及相关财务资料......................................272、会计政策和会计估计..........................................283、评估报告....................................................294、内控鉴证报告................................................295、财务比率分析................................................296、销售收入....................................................307、销售成本与销售毛利..........................................318、期间费用....................................................319、非经常性损益................................................3210、货币资金...................................................3211、应收款项...................................................3312、存货.......................................................3313、对外投资.........................................
