甲方：法定代表人：住所：乙方：法定代表人：住所：第一章总则为了进行规范化的高效资本运营，甲方需要乙方为其提供综合性的专业金融服务，使甲方在进入上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统（以下简称“Q板”）挂牌项目成功后获得融资机会，乙方愿为甲方提供相关服务。甲、乙双方本着平等互利和诚实信用的原则，在协商一致的基础上，就甲方委托乙方提供融资服务有关事宜达成如下协议：第一条甲、乙双方签署本协议，是基于以下原因：（一）甲方在充分知悉国家法律法规及政策风险的前提下，为适应战略发展需要，拟通过Q板挂牌上市成功后融资部分资金作为企业运转资金，特委托乙方为融资提供专业服务，协助其企业成功融资。（二）此协议为建立在甲方已经或计划在上海股权托管交易中心成功挂牌Q板前提下，在甲方未在Q板挂牌成功前，乙方没有为甲方提供融资服务的义务。第二条融资服务事项（一）甲乙双方同意，在甲方Q板挂牌上市成功后由乙方按照本协议的约定，为甲方设计融资方案（包括但不限于股权融资、债权融资等），并提供相关融资业务、渠道的咨询服务，在融资成功后，甲方根据本协议约定，在新三板挂牌成本（包括推荐机构费用、会计师事务所费用、律所费用、相关中介费用等）不超过万元的前提下，甲方同意出资整体打包给乙方负责全权处理。（二）甲方确认乙方所设计的融资方案后，甲方或其股东或其他关联机构或人员与相关金融机构、企业、个人等达成各种股权转让协议、贷款协议等并获得融资款项的，均视为甲方在乙方服务下融资成功。甲方应按照本协议的约定，向乙方支付融资服务费。（三）甲方同意乙方统筹安排股权、债权融资事宜，并同意在融资成本符合以下情况时，接受乙方的融资安排：1、股权转让融资：股权转让价格与届时该股权所代表公司净资产的价格比例≥120？%；2、增资扩股融资：所融资金与公司净资产比例≥投资人的持股比例；3、债权融资：平均月息不超过融资额的3？%。第二章甲方的声明和承诺第三条甲方为依法设立并合法存续的公司制企业法人（有限责任公司）。第四条甲方依本协议承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。第五条甲方聘请乙方担任本协议第一章所述事项的企业Q板挂牌成功后的融资服务顾问及总负责。第三章乙方的声明和承诺第六条乙方为依法设立并合法存续的公司制企业法人（有限责任公司）。第七条乙方依本协议承担的义务合法有效，不违反中国现行法律法规等规范性文件规定。第八条乙方严格恪守职业道德，忠实履行勤勉尽责义务，依据国家相关法律法规等规范性文件规定，保证提供专业的企业融资服务。第四章甲方义务第九条在本合同执行过程中，甲方应积极配合乙方开展工作，包括：（一）根据乙方要求提供开展企业融资服务必需的资料，并保证向乙方所提供有关情况及资料的合法性、真实性、准确性及完整性，不存在虚假、严重误导性陈述或重大遗漏；（二）对乙方提出的有关建议和方案，及时反馈并作出决策；（三）甲方应根据乙方的要求提供必要的办公条件等便利。（四）甲方应在人员、时间等安排上积极配合乙方做好尽调工作；（五）其他需要甲方配合的工作事项。（六）甲方应按本协议约定及时向乙方支付各项费用。（七）甲方应积极参与乙方组织的融资方案讨论会。（八）甲方同意，乙方帮助甲方成功融资资金，甲方即与乙方合作，由甲方出资委托乙方全权负责处理甲方企业进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌上市业务。第五章乙方义务第十条乙方应恪守职业道德，运用专业知识，为甲方提供专业的融资服务；乙方为甲方提供的专业服务的项目包括：（一）就甲方融资事宜提供咨询服务并提出初步建议和指导。（二）协助甲方与金融机构签订借款协议，相关协议签署后，尽乙方所能，协助甲方督促融资人资金到位。（三）乙方在甲方成功挂牌Q板后协助甲方融资部分资金，资金到位后，经双方约定甲方需出资委托乙方全权负责处理甲方企业新三板挂牌业务，如若甲方在融资成功后未委托乙方，则视为甲方违约，乙方有权利要求甲方支付违约金，违约金为甲方融资金额全款的%。第六章融资服务费及支付方式第十一条经甲乙双方确认，...
