营销人员合规培训前 言“ 如果营销是一场战斗，”合规培训就是为了减少非战斗性减员。主要内容第一部分 营销风险与合规的关系第二部分 相关法律法规及规定第三部分 如何合规营销第四部分 常见违规现象及典型案例营销风险对从业人员个人产生的后果营销风险与合规的定义3课程目标 --- 合规营销、避免营销风险3第一部分 营销风险与合规的关系什么是营销风险？ 主要是指营销行为风险，属于合规风险的范畴什么是合规？ 主要是指执业行为符合法律法规的规定一、营销风险与合规的定义第一部分 营销风险与合规的关系• 要叠一百万张骨牌，需费时一个月，要叠一百万张骨牌，需费时一个月，但要推倒骨牌却只消十几秒。但要推倒骨牌却只消十几秒。 要累积成功的事业，需耗时数十载， 要累积成功的事业，需耗时数十载， 但可能因一次违规 但可能因一次违规• 前功尽弃前功尽弃 ,, 化为灰烬。化为灰烬。• 二、营销风险对从业人员个人产生的后果第一部分 营销风险与合规的关系• 证券营销人员应当三、本课程的目标 --- 规避营销行为风险熟知与执业行为有关的法律、法规和准则主动识别、控制其执业行为的风险对其执业行为的合规性承担责任第一部分 营销风险与合规的关系主要内容第一部分 营销与营销风险第二部分 相关法律法规及规定第三部分 如何合规营销第四部分 常见违规现象及典型案例营销人员应掌握的证券法规体系3《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管理工作指引（试行） 》等3第二部分 相关法律法规及规定自律规则《《公司法公司法》》、、《《证券法证券法》》……《《证券公司监督管理条例证券公司监督管理条例》》......行政法规部门规章及规范性文件一、营销人员应掌握的证券法规体系管理要求越来越细管理要求越来越细第二部分 相关法律法规及规定《《证券经纪人管理暂行规定证券经纪人管理暂行规定》》、、《《监管动态监管动态》》《《证券业从业人员执业行为证券业从业人员执业行为准则准则》》、中国证券业协会证、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）券经纪人执业规范（试行）…………《《证券业从业人员执业行为证券业从业人员执业行为准则准则》》、中国证券业协会证、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）券经纪人执业规范（试行）…………法律法律二、《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管理工作指引（试行） 》宗旨名词解释适用范围原则总则第二部分 相关法律法规及规定《指引...
