2010 年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题 1
狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（）的财务顾问
基金管理 D
融资活动 2
我国投资银行业务的发展变化具体表现在（）
发行监管 B
发行方式 C
发行定价 D
发行种类 3
2006 年 1 月 1 日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（）
公开发行和非公开发行的界限 B
规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C
进一步发挥中介机构的市场服务职能 D
将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能 4
以下属于网上发行方式的有（）
上网竞价方式 B
发行认购证方式 C
上网定价方式 D
储蓄存款挂钩方式 5
网下发行方式主要的缺点是（）
发行环节多 B
认购成本高 C
社会工作量大、效率低 D
吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显 6
2005 年 4 月 2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）
商业银行 B
企业集团财务公司 C
大型工商企业 D
其他金融机构 7
我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（）
地方企业债券 B
重点企业债券 C
公司债券 D
企业短期融资券 8
修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定
法人人格否认 B
关联关系规范 C
累积投票 D
独立董事 9
证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债
证券交易所债券市场 B
全国银行间债券市场 C
证券交易所股票市场 D
