2010 年证券从业资格考试发行与承销第一章多选题 1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上（）的财务顾问。 A.承销 B.并购 C.基金管理 D.融资活动 2.我国投资银行业务的发展变化具体表现在（）。 A.发行监管 B.发行方式 C.发行定价 D.发行种类 3.2006 年 1 月 1 日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（）。 A.公开发行和非公开发行的界限 B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督 C.进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能 4.以下属于网上发行方式的有（）。 A.上网竞价方式 B.发行认购证方式 C.上网定价方式 D.储蓄存款挂钩方式 5.网下发行方式主要的缺点是（）。 A.发行环节多 B.认购成本高 C.社会工作量大、效率低 D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显 6.2005 年 4 月 2713，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。 A.商业银行 B.企业集团财务公司 C.大型工商企业 D.其他金融机构 7.我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（）。 A.地方企业债券 B.重点企业债券 C.公司债券 D.企业短期融资券 8.修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（）等方面的规定。 A.法人人格否认 B.关联关系规范 C.累积投票 D.独立董事 9.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A.证券交易所债券市场 B.全国银行间债券市场 C.证券交易所股票市场 D.全国银行间股票市场 10.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。 A.净资本为人民币 4000 万元 B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的 4 人11.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的 1~2 个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（）条件。 A.具有交易所会员资格 B.具备股票主承销商资格，且信誉良好 C.最近 1 年内无重大违法、违规行为 D.负责推荐工作的主要...
