基金面谈尽职调查记录表时间：地点：调查公司：调查员：要求被调查基金公司提供纸质材料包括：工商登记和营业执照正副本组织机构代码证经营证券业务许可证法人经办人经办人及所在部门主要领导名片最近一期的审计报告（以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章）公司情况调查公司简介（可以直接叫面谈对象介绍一下公司情况，包括历史沿革，注册资本，成立时间等）股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资形式1 2 3 主要股东背景情况介绍：团队情况介绍（包括包含、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）公司部门介绍（包括各部门主要职能、各部门负责人及人员数量等）公 司财 务情况包括成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务是否稳健投研团队、利益冲突调查员 工流动员工流动率（参考2015 年度员工离职总人数/(2015 年 1 月员工总数+2015 年 12 月员工总数 )/2*100 ）和未来 1 年投研团队扩充规划投 研团 队介绍投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）考 核与 激励请描述公司对基金经理及研究员的考核指标（包括权重）、激励制度公司法人、 股东、控制人及主要投研人员是否担任或曾经担任其他公司高管或股东（持股5%以上）？公司及管理团队是否以自有资金跟投旗下产品？如有，请披露投资金额、投资变动情况、时间、原因以及申购赎回条件。投资策略、过往业绩调查业 绩比较投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩及比较基准。公 司管 理规模公司管理的总资产规模以及近3 年管理变动情况。公 司策略公司的主要投资策略包括哪几大类？请详细阐述投资策略的开发框架、验证手段和检测反馈流程。公司的投资决策是否完全依靠电脑自动化生成？若其中进行人为干预，干预的条件及规则是什么？公司运行最好的投资策略情况介绍。（包括收益率，最大回撤率，风险控制等情况）过往业绩请表格列示公司产品名称、策略、 业绩及比较基准 （包括已终止产品）；单日最大亏损，最大净值回复时间，并以Excel 形式给出公司所有历史产品的日净值序列数据，并承诺数据的准确性。序号基本资料过往业绩产品名称成立时间结束时间基金经理投资策略成立规模结束前一年收益率结束前两年收益率结束前三年收益率成立以来收益...
