(完整word版)合规管理制度VIP免费

1 / 2 0 合 规 管 理 制 度 第 一章 总则 第 一条 为 规 范 公 司 合 规 管 理 ， 完 善 合 规 管 理 体 系 ， 明 确 合 规 管 理 责任 ， 保 障 公 司 依 法 合 规 经 营 ， 实 现 公 司 持 续 规 范 发 展 ， 特 制 订 本 制 度 。 第 二条 合 规 与 合 规 管 理 依 法 合 规 经 营 简 称 “合 规 ”， 是指公 司 经 营 活动（包括公 司 行为 和公司 员工执业行为 ）遵守有关法 律、法 规 和公 司 有关管 理 制 度 。 本 制 度 所称法 律法 规 是指适用于评级公 司 经 营 活动的法 律、行政法 规 、部门规 章及其他规 范 性文件、行业规 范 和自律规 则等；本 制 度 所称 管 理 制 度 ， 是指公 司制 定的行政管 理 、人事管 理 、财务管 理 、评级业务管 理 、内部风险控制 管理 制 度 等。 本 制 度 所称 合 规 管 理 ， 是指有效识别和管 理 合 规 风险。 另外， 合 规 管理 还包括合 规 教育， 合 规 文化建设， 提高全员合 规 意识。 合 规 管 理 是公 司一项核心的风险管 理 活动。 本 制 度 所称 合 规 风险， 是指因公 司 经 营 活动违反法 律、法 规 和公 司 有关管 理 制 度 ， 致使公 司 受到监管 处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第 三条 合 规 管 理 原则 在公 司 各部门（以下简 称 “各单位”）合 规 经 营 的基础上， 合 规 管 理遵循以下原则： （一）全面管 理 原则 合 规 管 理 涵盖各单位和全体 公 司 员工， 覆盖公 司 所有评级业务领域及评级业务全流程， 做到事事合 规 、人人合 规 。 2 / 2 0 公 司 董 事 会 、 监 事 会 和 高 级 管 理 人 员 依 照 法 律 、 法 规 和 公 司 章 程 的规 定 ， 履 行 与 合 规 管 理 有 关 的 职 责 ， 对 公 司 合 规 管 理 的 整 体 有 效 性 承 担责 任 。 公 司 各 部 门 和 分 支 机 构 负 责 人 对 本 部 门 和 分 支 机 构 工 作 人 员 执 业行 为 的 合 规 性 进 行 监 督 管 理 ， 对 本 部 门 和 分 支 机 构 合 规 管 理 的 有 效 性 承担 责 任 。 公 司 的 全...