20240216-场外市场业务部-“全国股份转让系统”挂牌财务顾问协议-定稿VIP免费

XXXX 有限公司与东莞证券股份有限公司之全国中小企业股份转让系统挂牌财务顾问协议 下载后可任意编辑年 月 日1下载后可任意编辑目 录第一条 甲方责任.............................22第二条 乙方责任.............................33第三条 费用和支付...........................53第四条 保密责任.............................85第五条 通知.................................85第六条 协议解除与终止.......................85第七条 协议转让.............................96第八条 违约责任.............................96第九条 争议解决............................107第十条 其他事项............................1172下载后可任意编辑本协议由以下双方于 年 月 日在 签订：甲 方：XXXXXXXXXXXXX 有限公司法定代表人：XXX注册地址：XXXXXXXXXXXXX乙 方： 东莞证券股份有限公司法定代表人：张运勇注册地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼甲、乙双方在平等自愿的基础上，经充分友好协商，就甲方改制、拟到全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌，乙方担任甲方财务顾问等相关事宜，达成以下协议，以资共同遵守。 第一条 甲方责任1.1甲方应及时向乙方提供改制、全国股份转让系统挂牌等财务顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确和完整。1.2甲方应积极协助乙方在工作中保持与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。1.3在全国股份转让系统成功挂牌后，甲方假如发行股票并上市（IPO），在同等条件下，甲方承诺优先聘请乙方担任其在申请发行股票并上市过程中的保荐人和主承销商。具体保荐和承销服务内容将由甲乙双方另行签订协议确认。1.4甲方若进行除 IPO 之外的其他资本运作如定向发行融资、发行中小企业私募债、并购重组等，在同等条件下，甲方承诺优先聘请乙方担任相应的财务顾问等角色，乙方将为甲方提供全面、专业的服务。具体定向发行融资、发行中小企业私募债、并购重组等服务内容将由甲乙3下载后可任意编辑双方另行签订协议确认。1.5在全国股份转让系统成功挂牌后，甲方须充分配合乙方履行持续督导责任，并诚实、守信、法律规范的履行信息披露义务、完善公司治理机制。具体持续督导相关事宜应根据监管部门的要求或可根据甲乙双方的需求另行签订协议确认。第二条 乙方责任2.1乙方负责甲方改制、全国股份...