浅谈北京农村商业银行合规文化建设 为仔细贯彻落实银监会合规风险管理要求和总行合规文行建设工作部署,提高合规意识和合规风险管理水平，...
私募基金合规体系了解股票、基金的人们可能也会时常注意到私募基金这个事物。私募基金给我们的感觉就是激进、收益高、很神秘。而私募基金经...
浅谈合规管理与风险防控合规管理和风险防控对农村信用社来说是永恒的课题，一是要从重要性、迫切性和本质属性三方面深刻认识合规管理和风险...
多年来，商业银行不断发生违法违规案件，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响.大部分案件都暴露出的共同问题是“十案九违规”.血的教训带...
合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定,它是银行内部的一项核心风险管理活动.作...
XXXXXX 村镇银行征信合规与信息安全管理办法第一章 总 则第一条 为加强 XXXXXX 村镇银行（下文简称我行）征信业务运行管理,法律规范...
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其经典案例题库 100 分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）A． 无关系 ...
***股份有限公司信息披露管理制度第一章总则第一条 为加强*＊*股份有限公司（以下简称“公司”)的信息披露管理工作，保证公司真实、准确、...
金融机构征信合规教育测试试题一、单选题（每题 1 分)1.征信机构采集企业信息的渠道不包括（ ）A.信息主体、企业交易对方、行业协会提供...
1/7征信合规自查报告篇一：征信自查开展征信业务自查报告根据中国人民银行办公厅关于开展《征信业管理条例》，贯彻落实情况自查工作的通知...
工程合规性审计内容四、审计内容及审计重点（一)了解项目建设基本情况主要包括:项目建设程序及内部控制制度、项目性质、前期决策、概算投资...
银行分行合规知识竞赛题库第一部分 员工违规处理措施 1、 为健全内控机制，保障合规经营，＿＿惩戒违规行为＿＿，防备金融风险，根据国...
广东省农村合作金融机构合规知识竞赛题目一、填空题1、合规管理是商业银行一项关键的 活动。2、 应对商业银行经营活动的合规性负最终责任...
安全开发过程法律规范一、SDL 简介SDL security development lifecycle(安全开发生命周期),是微软提出的从安全角度指导软件开发过程的...
合规知识题库一、《中华人民共和国保险法》1. 2 月 28 日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法...
保险法律及企业合规考试试题库含答案一、试题波及法律、规章制度目录1、《保险法》：1-12 题2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《...
合规知识竞赛试题库一、单项选择题1.法律性文献审查管理措施中规定三种文本按修改严格程度从旳旳高到低排序，对是：旳旳(A)A.原则格式文本...
合规风险防控知识题库 一、单项选择题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性部门是旳（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行有关...
合规知识测试题库一、单项选择题1. 保险代理人代为销售保险单、收取保险费等旳根据是（A）。 A．保险代理协议中与保险人旳约定B．保险代...
合规管理推进年活动知识竞赛题库1、重要空白凭证管理应实行证帐分管、证印分管、证押分管旳原则。会计印章实行专人使用、专人保管、专人负...
