1 / 12 常 见 问 题 解 答 （ 第 五 期 ） 第 一 部 分 拟 挂 牌 公 司 篇 1.企 业 如 何 申 请 到 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让 ？ 自 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 发 布 《 关 于 境 内 企 业 挂 牌 全 国 中 小企 业 股 份 转 让 系 统 有 关 事 项 的 公 告 》（ 股 转 系 统 公 告 [2013]54 号 ）之 日 起 ，境 内 符 合《 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则（ 试 行 ）》规 定 的 挂 牌 条 件 的 各 种 所 有 制 、各 种 行 业 的 企 业 均可申 请 在全 国股 份 转 让 系 统 挂 牌 。 全 国 股 份 转 让 系 统 实行 主办券商推荐并持续督导制 度。企 业应与具有 推荐业 务 资格的 券商签订《 推荐挂 牌 并持续督导协议》；由主办券商对企 业 进行 初步尽职调查，确认企 业 是否符 合 挂 牌 准入条 件 以及是否愿意推荐；接着， 由主办券商联合 律师、会计师等中 介机构协助企 业 完成股 改（ 若需）、进行 全 面尽职调查并制作申 请 文件 ， 履行 各 自 内 核程序后申 报材料。 申 请 时股 东人数未超过 200 人（ 含 200 人） 的 股 份 公 司 ， 直接向全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 申 请 挂 牌 ；申 请 时股 东人数超过 200人的 股 份 公 司 ， 取得中 国 证监会核准文件 后， 向全 国 股 份 转 让 系统 公 司 申 请 办理挂 牌 手续。 2.已在区域股 权转 让 市场挂 牌 的 公 司 如 何 申 请 在全 国 股 份转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让 ？ 根据国 务 院发 布 的《 关 于 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 关 问 2 / 12 题的决定》（国发[2013]49 号）规定，在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38 号）要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份。 对于在已通过国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收的区域性股权转让市场挂牌的公司，申请在全国股份转让系统挂牌前须暂停其股份转让（或摘牌），待取得全国股份转让系统公司出具的同意挂...
