下载后可任意编辑C09010《证券经纪人执业法律规范试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读课后测验 100 分一、单项选择题1. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（ ）证券公司的委托。 A. 二家 B. 三家 C. 四家 D. 一家2. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券公司应当建立健全（ ）机制，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。 A. 客户投诉和纠纷处理 B. 应急处理 C. 责任追究 D. 异常交易和操作监控3. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人可以通过（ ）向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。 A. 证券公司执业支持系统下载后可任意编辑 B. 公共互联网络 C. 新闻媒体 D. 私人邮箱二、多项选择题4. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 与证券公司签订委托合同 B. 经执业前培训并测试合格 C. 与证券公司签订劳动合同 D. 参加协会后续职业培训5. 根据《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人委托合同应约定证券公司向证券经纪人支付酬劳的（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 计算依据 B. 支付方式 C. 计算方法 D. 支付时间下载后可任意编辑6. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 勤勉尽责 B. 公平对待客户 C. 诚实守信 D. 客户利益优先7. 根据《中国证券业协会证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 代理权限 B. 执业地域范围 C. 代理期间 D. 委托代理关系8. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 具备执业所必需的专业知识和技能下载后可任意编辑 B. 熟悉相关证券类金融产品特征 C. 熟悉相关业务合同内容 D. 熟悉相关业务规则、业务流程9. 根据《证券经纪人执业法律规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（ ）行为。（本题有超过一个的正确选项） A....
