下载后可任意编辑一、单项选择题1
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）
5二、多项选择题2
为防范内幕交易，避开利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（ ）
（本题有超过一个的正确选项） A
集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 B
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C
同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人 D
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务3
证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（ ）等事项
（本题有超过一个的正确选项） A
管理费用 B
投资比例下载后可任意编辑 C
投资范围 D
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织
证券公司（ ）不得作为本公司定向资产管理业务的客户
（本题有超过一个的正确选项） A
从业人员 B
从业人员的配偶 C
证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（ ）
（本题有超过一个的正确选项） A
向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B
使用客户资产进行不必要的交易 C
接受单一客户参加资金低于中国证监会规定的最低限额 D
挪用客户资产6
某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投下载后可任意编辑入该计划，正确的做法是（ ）
（本题有超过一个的正确选项） A
该计划成立规模为 60 亿元，证券公司投入自有资金 3 亿元
该计划成立规模为 30 亿元，证券公司投入自有资金 1
该计划成立规模为 60 亿元，证券公司投入自有资金
