广东 xx 资产管理有限公司投资者适当性管理办法下载后可任意编辑第一章 总则第一条 为建立和健全广东 xx 资产管理有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，法律规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参加私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本办法。第二条 投资者适当性管理是指公司在办理自行募集私募基金业务的过程中，根据投资者财务与收入状况、投资经验、投资目标和风险偏好、年龄等情况进行风险测评，了解其风险承受能力与偏好水平，提供适当的产品和服务，并进一步加强对投资者分类管理、持续服务、投资者风险教育和交易行为监控等工作。第三条 公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避开损害客户利益。第二章 合格投资者的基本要求第四条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于 1000 万元的单位；（二）金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第五条 下列投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社 会公益基金；（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业 人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇合多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格 投资者和合并计算投资者人数。第三章 投资者适当性管理第六条 公司向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息： （一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式， 法人或者其他组织下载后可任意编辑的名称、注册地址、办公地址、性质、资 质及经营范围等基本信息； （二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况； （三）投资相关...
