丰原生化：2009年度内部控制自我评价报告20100325VIP免费

1股票简称：丰原生化 股票代码：000930 公告编号：2010-014 安徽丰原生物化学股份有限公司 ANHUI BBCA BIOCHEMICAL CO., LTD. 2009 年度内部控制自我评价报告 二〇一〇年三月 2丰原生化关于 2 0 0 9 年度内部控制的自我评价报告 根据中国证监会、深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求，以及《公司法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》等相关法律、规范性文件，公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控制度，并随着公司业务发展不断进行修订和完善。为了进一步加强公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安全，公司对目前的内部控制制度进行了全面自查，并对公司内部控制进行自我评价。 一、综述 （一）公司内部控制组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关上市公司的法律法规的要求，不断完善公司内部控制组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护公司和股东利益。公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和管理层组成，分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能，运行情况良好。 公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里提供咨询、建议，并独立作出判断，较好地履行了职责。 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。股东大会、董事会、监事会制订了明确的议事规则，形成了权责明确、相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。 公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门，行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 （二）公司内部控制制度的建立健全情况 为加强内部控制，防范风险，提高公司内部控制管理水平，促进公司规范和可持续发展，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，根据公司实际情况，建立了较为完善的内部控制制度管理体系，内控制度贯穿于公司生产经营管理活动的各层 3面和各个环节。 为推进公司内控体系不断完善，公司在2 0 0 9 年2 月成立了体系推进委员会，负责完善、修订公司现有制度、流程，推进并完善以“财务管理为核心”的内部运营体系。2 0...