投资银行部试题5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试， 投资银行业务人员 （）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。 （业务管理办法第三十七条）A、1 年 B、6 个月 C、2 年 D、3 年6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划， 原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。 （业务管理办法第三十九条）A、3 B、5 C、7 D、10 7、公司（）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项， 并具有最终裁决权。（业务决策委员会议事办法第三条）A、风险控制执行委员会 B、投资银行决策委员会 C、银行总部决策小组 D、内核小组8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（）个工作日内给予答复， 在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。 （业务决策委员会议事办法第十三条）A、3 B、5 C、7 D、10 9、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）A、1/3 B、1/2 C、全体 D、2/3 10、各事业部档案由（）负责。 （档案管理办法第三条）A、投资银行总部资本市场部 B、投资银行总部综合管理部C、各事业部 D、投资银行总部研究发展部11、投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。（档案管理办法第九条）A、3 B、5 C、7 D、10 12、公司董事会下设（） ，对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。 （内部控制实施细则第六条）A、风险控制委员会 B、风险控制执行委员会C、风险管理部门 D、合规管理部门13、（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。（内部控制实施细则第九条）A、财务部 B、稽核部C、风险管理部 D、合规管理部14、对未能获准立项的项目， 项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审, 同意立项的 , 予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。 （项目管理办法第十一条）A、1 B、2 C、3 D、4 15、项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作...
