第 一 页 共 八 页最新版 ISO9001-2015 质量和 ISO14001-2015 环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告根据《风险和机遇识别评价分析及应对措施控制程序》以及风险与机遇管理计划，风险评估小组成员于2018 年 06 月 20 日第二次对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：制定审核确认风险评估小组名单：总经理、体系负责人、业务部经理、人力资源部经理、生产部经理、品管部经理、技术部经理、财务部经理、物控部经理、采购部经理、副总序号过程风险描述严重度P 频度S 风险等级AC 应对措施实施负责部门进度跟进严重度 P 频度S 风险等级AC 1 经 营 计 划管理、年度目标年度计划未能实现，经营目标未能达成3 3 9 1） 在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划2） 合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费总经理进行中3 2 6 2 基 础 设 施运 行 环 境过程生产设施损坏、资源不充足2 4 8 1） 制定设备备用计划， 以备不时之需2） 定期维护设备、 设施及车辆， 保证设施处于良好的运行状态3）对老旧设备及时进行更新换代技术部已开展2 2 4 第 二 页 共 八 页3 人 力 资 源管理过程人员辞职，出现资源不足情况2 4 8 1） 完善员工梯队建设，后备力量充足2） 为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才人 力 资 源部已开展2 2 4 3 知 识 及 能力过程人员的知识及能力不足以确保体系的运行4 3 12 制定公司年度内部及外部培训计划定期增加体系内审员的培训增设阅览中心以提高员工的知识开展体系知识竞赛活动人 力 资 源部已开展2 2 4 4 生 产 应 急过程自然灾害导致停工4 2 8 制定灾后复产重建计划安全主任已开展2 2 4 5 设 计 开 发过程项目开发失效项目开发不符合法律法规及客户要求4 2 8 制定 DFMEA 严格按设计开发流程进行各阶段评审定期对工程师进行安规要求的培训与客户保持良好的沟通交流原材料及产品送外部实验室检测技术部已开展2 2 4 6 合 同 评 审及 服 务 过程商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料2 4 8 建立客户信息表， 对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。业务部应 对 措 施 已开展2 2 4 欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益4 2 8 1）采用标准模板填写合同2) 邀...
