下载后可任意编辑特 急中国建设银行文件建总发〔 〕5 号关于印发《中国建设银行股份有限公司员工合规手册( 试行) 》的通知各省、 自治区、 直辖市分行, 总行直属分行, 海外分行, 苏州、 三峡分行, 哈尔滨、 常州培训中心, 总行各部门, 各审计分部、 各总审计室:为法律规范员工职业行为, 促进全行合规守法经营, 总行制定了《中国建设银行股份有限公司员工合规手册( 试行) 》( 以下简称《合规手册》) , 业经 12 月 27 日第十次行长办公会议审议经过, 现予印发, 自颁发之日起在全行试行。请各单位结合以下要求, 仔细贯彻落实。一、关于员工范围的界定本《合规手册》的内容适用于建行全体员工, 劳务派遣人员参照适用。对虽不属于建行员工, 但在建行担任非执行董事、 独立非执行董事、 外部监事等职务的人员, 也应遵循其中与自身职务行为相关的具体规定和职业要求, 如维护职业操守、 反洗钱、 避开利益冲下载后可任意编辑突、 禁止内幕交易行为、 关联交易管理等。建行附属公司( 子公司) 的员工, 参照本《合规手册》内容执行其中的相关规定, 具体细则可由建行附属公司( 子公司) 另外制订, 报建行总行备案。二、 要充分认识员工行为合规对保证合规经营的基础性作用本《合规手册》是参照国际先进银行一般实践, 结合建行在境内外资本市场上市后, 有关监管部门的指引、 法律规范和工作要求, 以及内部加强管理控制等需要而制订的。各单位要充分认识贯彻执行《合规手册》在保障建行合规经营中的基础性作用, 配合建行《合规政策》、 《合规工作管理办法》、 《员工职业操守》、 《员工行为法律规范》等文件的贯彻执行, 在全行系统内抓好落实工作。要让每一个员工对《合规手册》中的各项禁止性、 约束性、 限制性规定看得懂、 记得住、 行得通, 真正做到入眼、 入脑、 入心, 并从领导同志做起, 切实身体力行。对那些指引性、 法律规范性、 劝戒性要求也要自觉遵循, 养成良好的职业习惯, 经过员工行为合规保证建行经营合规, 促进建行业务又好又快进展。三、 广泛开展《合规手册》的教育和实践活动各单位要做好《合规手册》的宣传、 培训、 教育等工作, 可实行集中培训、 专题研讨、 班前学习、 报刊宣传、 电子邮件、 短信提示、 知识竞赛、 咨询答疑等多种方式, 将《合规手册》的知晓面覆盖到全体员工。同时, 本《合规手册》并未针对每个具体业务领域提出合规性要求和指引...
