黑龙江省农村信用社内控和案防制度执行年活动实施方案根据《中国银监会办公厅关于印发“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案的通知》（银监办发[2010]136号）和省银监局（黑银监办发[2010]60号）文件要求，为进一步提高全省农村信用社内控和案防制度执行力，促进全省农村信用社安全稳健运行，制定本方案。一、指导思想全省农村信用社集中开展“内控和案防制度执行年”活动（以下简称“执行年”活动），要以科学发展观为指导，以促进案件防控治理工作为目的，以现行内控和案防制度为标准，以强化内控和案防制度执行力为重点，及时查找不足，认真落实整改，严格责任追究，努力提高各级农村信用社人员的风险意识，重点提高基层信用社（县联社和所属营业机构，下同）管理人员和一线员工的合规意识和制度执行力。二、工作目标通过有效开展“执行年”活动，使全省各级农村信用社高级管理人员和一线员工的内控和案防制度执行意识明显得到提高，执行力不断增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，逐渐提高案件防控的制度化、规范化水平，全面形成用制度规范行为、靠制度用人管人的1机制，从而全面提升全省农村信用社综合竞争力。三、组织领导成立黑龙江省农村信用社联合社内控和案防制度“执行年”活动领导小组。组长：李久春副组长：王建成、张洪德、王平喜成员：郭宪文、刘长旭、张洪来、翟雪峰、徐景洪、周静琴、郭俊秋、刘希臣、张竞男、都亚军、杨金波、李同渤领导小组设立办公室，办公室设在省联社稽核部，负责“执行年”活动的协调、落实和指导。四、方法步骤和时间安排（一）准备阶段（2010年5月31日—6月7日）各级农村信用社要做好以下五项准备工作：1、逐级成立“执行年”活动领导小组，主要负责人要亲自负责，指定专门部门和专人具体负责，明确工作职责和任务要求。2、组织全体员工认真学习领会银监会指导方案和省联社实施方案，主要领导要亲自讲解、亲自授课，达到全员统一思想，提高认识，为“执行年”活动顺利开展奠定坚实的思想基础。3、按照省联社实施方案制定具体的实施细则，要把每项工作细化到部门、细化到人，要制定落实每项工作的保障措施，确保“执行年”活动取得实效。4、各市地联社、办事处要组织所辖县联社在2010年6月8日2下午17时准时召开动员大会，要求除特殊岗位人员以外的全体员工参加会议，具体传达银监会指导方案和省联社实施方案以及“执行年”活动具体工作安排。各市地联社、办事处要派专人参加动员大会进行现场监督。省联社将组成督查组对部分县联社进行现场督查。5、按照省联社梳理的银监会案件防控有关制度以及农村信用社自身内控、案防制度（具体见附件一）和各项业务检查内容（具体见附件二）作为主要学习内容和对照检查的依据。（二）学习阶段（2010年6月8日—6月30日）1、各市地联社、办事处要组织辖内各县联社制定具体的学习方案，及时督促组织员工采取集中学习、专题培训和个人自学相结合的方式认真学习银监会案件防控有关制度和省联社内控、案防制度。集中学习不得少于2次；每个专业专题培训不得少于1次；员工每天自学不得少于1学时。学习要有专门笔记，学习结束后要有心得体会。2、各市地联社、办事处要定期检查县联社集中学习、专题培训和自学情况，认真检查员工学习笔记和心得体会，省联社要进行抽查。对于学习走形式、走过场的要严格追究当事人责任。3、各市地联社、办事处要在6月30日下午17时以县联社为单位组织员工进行考试，考试范围为银监会案件防控制度和省联社内控、案防制度。试题、监考由市地联社、办事处负责，省联社监督。对于成绩不合格的人员要进行再培训，15天后补考，如再不合3格，下岗培训。（三）自查自纠阶段（2010年7月1日—8月31日）1、省联社各部门对照本专业相关内控和案防制度的规定、要求，制定具体的检查方案，由各市地联社、办事处组织人员进行自查，自查机构面和业务覆盖面要达到100%，业务检查时限截止到2010年6月30日。自查既要查思想上的问题，又要查操作层面上的问题；既要查有章不循的问题，又要查无章可循或规章制度不健全、不完善的问题；既要分析...
