下载后可任意编辑合规员管理办法模版 合规员管理方法【1】 第一章 总 则 第一条 为有效监测、识别、评估和控制合规风险,完美合规组织架构,根据《商业银行合规风险管理指引》、《XX 省农村信用社合规管理工作指导看法》等规则制度的相关规定,结合 XXXX 农村商业银行股份有限公司(以下简称“本行”)实际,特制定本方法。 第二条 本方法所称合规员,包括专职、兼职合规员。 专职合规员是指合规部门专职从事合规管理的人员,兼职合规员是指本行在各职能部门、各经营单位设置的帮助本部门、本单位负责人施行合规政策的人员。 兼职合规员由经营单位副行长或职能部门副职人员担任,未设副行长的经营单位由主管会计担任,未设副职人员的职能部门由认识条线业务的其他人员担任。 第三条 合规员应该尽职履行本方法所规定的职责,认真贯彻落实合规政策,推动合规文化建设。 第四条 合规员在职责范围内自立履行工作职责,有权猎取须要的信息,其他人员发觉违规行为、风险点或接到投诉时,应该准时向合规员提供相关信息。 第二章 任职条件 第五条 合规员应该具备下列条件: 1.具有较高的政策水平,认识相关法律规矩、行业准则、规则制度; 下载后可任意编辑 2.具有良好的组织、沟通和协调实力,有较强的分析实力; 3.具有良好的业务素养,认识本行各项业务操作流程,具备相应的管理和工作阅历; 4.具有较强的合规意识,工作责任心强; 5.品行端正、作风严谨、道德品质良好。 第六条 专职合规员由总行根据合规管理需要,优先从法律专业人员中选拔配备。 兼职合规员的设置,原则上各职能部门、各经营单位至少一人;职责较多的职能部门或经营规模较大的经营单位,可以根据合规管理的需要增设合规员。 兼职合规员的选任,由各职能部门、支行推举,合规管理部考评,报行长室确定。 第三章 岗位职责 第七条 合规员是本行合规管理体系中的重要组成部分,专兼职合规员均应履行下列职责: 1.帮助负责人贯彻执行总行的合规政策、制度方法等法律规范性文件,并予以监督; 2.帮助负责人组织所在单位(部门)人员学习相关的法律规矩、监管规定、合规风险管理指引等文件精神,引导全员合规; 3.有效监测、识别、评估和控制所在单位(部门)经营管理中的风险点,准时记下《合规检查跟踪系统》; 4.做好本单位(部门)员工的合规性询问和业务辅导工作; 下载后可任意编辑 5.准时向合规部门报送所在单位(部门)合规报告、合规管理信息等; 6.向所在单位(部门)负责人以及合规部门提出...
