2016 年江苏省基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率2.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导3.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因5. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额的__。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%6. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算B．结算C．交收D．结账7. 首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式8. 金融衍生工具的特征有__。A．跨期性B．杠杆性1C．联动性D．高风险性9. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%10. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金11. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券12. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证13. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3 个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1B．5C．10D．2014. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式15. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金...
