2017 年上半年北京基金从业资格：资本资产定价模型考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费2.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象3.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高4.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人5. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值6. 基金销售机构应__。A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金8. 基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险1C．技术风险D．不可抗力风险9. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露11. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导12. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金13. 下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金14. __可能导致交易型开放式指...
