2017 年上半年重庆省基金从业：设立基金管理公司的申请人模拟试题一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。A：6B：9C：12D：152、我国封闭式基金实行__日交割、交收。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+43、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A．1998 年 3 月 1 日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002 年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004 年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005 年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》4、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；20005、目前，我国的基金主要投资于__等。A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》8、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门9、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察10、基金会计核算的内容主要包括__。A．证券和衍生工具交易及其...
