2017 年宁夏省基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1
配股与转增股本的表述正确的有__
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本2
关于开放式基金，以下说法错误的有__
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换3
国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__
A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则4
下列各项中，基金信息披露不包括__
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露5
下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险6
下列属于我国基金交易费用的有__
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费7
下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议18
投资者参与认购开放式
