四川省 2017 年上半年基金从业资格：衍生工具的基本特点试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额2、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%3、有价证券的特征包括__等方面。A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性4、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于 100%，也可以低于 100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障5、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。A．收盘价B．平均价C．开盘价D．加权平均价6、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金7、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/48、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作9、证券投资基金具有__等特点。A．组合投资B．信息透明C．专业管理D．共担风险10、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场11、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告12、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场13、2006 年 6 月，中国...
