风险管理制度 编制 日期 审核 日期 批准 日期 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 一、 制度目的 建立规范、有效的风险控制体系，提高系统性风险防范能力；保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平。 二、 适用范围 适用于公司范围内的危机及风险事项的预防、处理及管理。 三、 术语/定义 1) 风险: 是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响； 2) 风险管理: 又名危机管理，是指对风险的预测、评估、控制的管理过程，其中包括对风险的确定、量度、评估和发展应付风险的策略。 四、 职责规划 4.1 总部风险危机领导小组 1) 小组组成： a) 组长（领导责任）：董事长 b) 副组长（日常负责）：总裁 c) 组员：各相关部门主要负责人、法务人员 2) 职责：公司风险危机领导小组是公司风险管理的归口虚拟职能部门,其职责具体是： a) 制定风险管理策略; b) 从总体上监控控股总部及成员公司的风险管理运作; c) 监控公司各部门风险管理工作并督促整改,确保《部门风险计划书》的完善; d) 负责对公司风险管理系统有效性进行分析评价; 3) 对公司经营中的风险进行研究和评估； 4.2 总部合规部 1) 是公司风险及危机事项的常设对接部门，负责组织控股总部及成员公司风险的日常审查与分析； 2) 负责代表风险危机领导小组召开风险管理专题会议，组织并协助相关责任部门处理特定风险事项； 4.3 总部或成员公司相关部门 1) 是本部门相关风险事项的直接责任管理人，具体负责本部门的潜在风险的识别、预防和控制，以及指导各项目所对公司对口业务部门的风险管理工作； 2) 负责在本部门指定风险管控岗（兼职），负责管理本部门风险管理具体事宜，对接日常风险管理中各项日常工作，与合规部对接，报送信息资料； 4.4 风险危机工作小组 1) 风险事件处理工作小组是在风险事件发生或即将发生时成立的临时机构，在风险危机领导小组领导下，并被授权全面负责风险事件的处理工作； 2) 风险事件处理临时工作小组的设置，由公司风险危机领导小组根据风险(危机)类型决定，在各类风险(危机)响应预案中予 以规定，或临时做出决定。 五、 管理规定 第一节 风险的种类 第一条 控股总部及成员公司的风险分为经营风险、业务风险、法律风险等，具体参见风险识别表（模板，供参考）。 第二节 风险危机体系的建设 第二条 合规部负责指导并组织控股总部及成员公司各部门拟定《X X ...
