田林县中医医院风险评估报告 为进一步应对和控制风险提供科学依据，明确医院应对的重点风险，我院通过组织有关人员，运用风险量化评估法，对医院面临的潜在风险进行评估后对应对的重点进行调整。通过风险的发生频率与一旦发生所造成后果的严重程度来分析，为此组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下： 一、工作组织 （一）组织保障 本单位成立以内部控制领导小组为决策机构，计划财务处为牵头部门，业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言： 风险评估决策机构人员构成：单位领导、办公室、财务科、医务科、其他科室。 牵头部门：财务科 （二）风险评估范围 本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和经济业务活动层面风险及医院内部风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。 （三）工作程序 按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序，结合本单位经济业务活动的实际情况，实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行，主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下： 1.风险识别 按照归口管理的基本原则，由计划财务处负责单位层面风险识别工作，主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。 业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素，其中计划财务处负责预算业务，收支业务方面的风险识别；办公室负责政府采购业务方面的风险识别；办公室负责建设项 目方面的风险识别；办公室负责合同控制方面的风险识别；办公室负责资产管理方面的风险识别。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2.风险分析与评价 以“谁归口，谁分析”为基础，并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。 一级风险分析：按照风险识别工作的归口分工安排，各处室完成风险识别工作后，应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析，并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。 二级风险分析：计划财务处汇总各处室风险分析初步结论，形成单位整体层面一级风险结论并进行复核整理后，提交单位内部控制工作领导小组集体讨论分析。内部控制工作领导小组最终认定的风险等级即为单位风险...
