合 规 管 理 题 库 一 、 选 择 题 1.集 团 公 司 提 出 要 进 一 步 树 立 的 合 规 理 念 是 （ 单 选 ） ： C 人 人 合 规 行 稳 致 远 高 管 带 头 全 员 合 规 合 规 是 底 线 ， 合 规 高 于 经 济 利 益 主 动 合 规 违 规 必 究 2.按 照 集 团 公 司 《合 规 管理 办法》的 规 定，各项生产经营业务的 合 规 责任主体是 （ 单 选 ） ： B 合 规 管 理 综 合 部 门 业 务 管 理 部 门 纪 检 监 察 部 门 审 计 部 门 3.发现其他员工有违规 行为，应该采取的 正确态度是（ 单 选 ）：B 视 而 不 见 向 上级领导或有关部 门 报告 纵容包庇 4.关于领导对所管理 的 下属违规 是 否承担合 规 管理 责任，下列说法正确的 是 （ 单 选 ） ： C 违 规 是 下属自己的事情， 领导不 需要承担合 规 管 理 责任 只 要 下 属 违 规 ， 领 导 就 应 该 承 担 合 规 管 理 责 任 如 果 领 导 尽 到 了 对 下 属 进 行 合 规 培 训 的 义 务 ， 落 实 了合 规 管 理 要 求 ， 可 以 减 轻 或 者 免 除 领 导 的 合 规 管 理 责 任 5.某 企 业 召 开 新 技 术 研 讨 会 ， 邀 请 客 户 单 位 代 表 作 为 专 家 参会 ， 请 问 下 列 做 法 错 误 的 是 （ 单 选 ） :（ A） A.会 议 结 束 后 发 给 客 户 单 位 代 表 5000 元 专 家 咨 询 费 B.赠 送 客 户 单 位 代 表 印 有 公 司 标 志 的 签 字 笔 、水杯等小礼品 6.小 李 是 某 企 业 业 务 经 理 ， 受 邀 与 同 行 企 业 一 起 参 加 行 业 协会 举 办 的 研 讨 会 ， 会 议 讨 论 涉 及 到 产 品 价 格 等 敏 感 内 容 ， 并且 有 人 提 议 就 价 格 达 成 统 一 协 议 。 请 问 下 列 小 李 做 法 正 确 的是 （ 单 选 ） :（ C） A.继续参加讨论 B.代 表 单 位 签 署价格协议 文件 C.当场明确表 示不参加讨论、不签 署文件 7.按 照 集 团 公 司 《 合 规 管 理 办 法 》 的 规 定 ， “规 ”的 范围除包括法 律法 规 、监管 要求、商业 惯例、...
