基金从业考试历年真题答案及解析

精品文档---下载后可任意编辑1.股权投资协议回购条款事先设定的触发条件通常包括( )。Ⅰ.投资方对目标企业的投资战略发生改变Ⅱ.目标企业未达到事先设定的业绩目标Ⅲ.目标企业在一段时间内未能成功实现 IPOⅣ.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现 IP0、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。故本题选 A 选项。2.政府引导基金本身( )从事股权投资业务。基金从业考试历年真题答案及解析A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不行考 点：母基金答案：B3.私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否实行有效的( )措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离答案：D解析：私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否实行有效的隔离措施。故本题选 D 选项。4.私募基金管理人应当建立有效的 人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。基金从业考试真题A.职业操守和专业胜任能力B.职业道德和学历水平C.公职业操守守和学历水平D.职业道德和专业胜任能力答案：A精品文档---下载后可任意编辑解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第 11 条规定，私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。故本题选 A 选项。5.及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，是私募基金管理人中内部控制要素的( )。A.内部监督B.内部环境C.控制活动D.风险评估答案：D解析：风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。故本题选 D 选项。6.( )通过购买基金份额，享有基金投资收益。( )依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。( )负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。基金从业资格证真题A.基金管理人;基金投资者;基金托管人B.基金托管人;基金投资者;基金管理人C.基金投资者;基金管理人;基金托管人D.基金投资者;基金托管人;基金管理人答案：C解析：基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基...