1/ 7 【 公 司 名 称 】 员 工 个 人 投 资 管 理 制 度 目 录 第 一 章 总 则 .............................................................................................................................. 2 第 二 章 公 司 员 工 个 人 投 资 行 为 准 则 ...................................................................................... 2 第 三 章 公 司 员 工 个 人 投 资 限 制 .............................................................................................. 3 第 四 章 员 工 个 人 投 资 信 息 申 报 、备案管 理 .......................................................................... 4 第 五章 日常管 理 ...................................................................................................................... 5 第 六章 附则 .............................................................................................................................. 6 2/ 7 第 一章 总则 第 一条为加强【公 司 名 称 】 （以下简称“公司”）投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。 第 二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第 三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第 四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： (一 ) 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；(二 ) 股权投资基金投资； (三 ) 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第 五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第 二章 公司员工个人投资行为准则 第 六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监...
