宁波大宗商品交易所仓单质押融资管理办法(试行）发表时间：2024-09—19 13：50:07 来源：宁波大宗商品交易所第一章 总 则 第一条 为推动宁波大宗商品交易所（以下简称交易所）业务进展，鼓舞交易商积极入市参加交易交收，根据国家有关法律、法规、政策和《宁波大宗商品交易所监督管理暂行办法》以及交易所交易规则,制订本办法. 第二条 本办法所称仓单质押是指出质人将其拥有的交易所注册仓单或拟交收仓单作为债权的担保移交给出借人。 第三条 交易商取得的仓单质押资金用途须符合国家法律、法规及有关政策规定,主要用于交易商短期资金周转,不得以任何形式流入证券市场、期货市场和用于股本权益性投资。 第四条 参加仓单质押融资业务的交易商必须具备的基本条件： （一）经交易所资格审定并持有注册仓单或拟交收仓单的交易商； （二）经工商行政管理部门核准登记，且年检合格的企业法人； （三)有必要的组织机构、经营管理制度和财务管理制度； （四)有固定经营场所，合法经营，经营范围内应包括质押仓单所载商品的生产、使用或销售，并拥有稳定的货物来源和销售渠道； （五）持有人民银行核发的贷款卡； （六）信誉良好，具备履行合同、偿还债务的能力,无不良信用记录； (七）企业主要股东和经营者无不良记录； （八）经合作银行评级授信，符合合作银行信用评级标准； （九）能遵守国家金融法规政策及银行有关规定； (十)在合作银行开有基本结算户或一般结算户。 第五条 交易所、交易商与出借人必须遵守本办法。第二章 仓单质押流程 第六条 注册仓单质押融资，是指交易商将自有的未被冻结的注册仓单作为质押向出借人申请融资，出借人基于一定质押率向其发放短期融资。 拟交收仓单是指交易商在交易所基于买入订货而产生的相应债权。拟交收仓单质押融资，是指交易商以拟交收仓单作为融资申请基础，并承诺以交收后获得的仓单作为质押，向出借人申请融资，出借人基于一定比率为其提供支付交收款项的短期融资。 第七条 注册仓单质押融资业务： （一)交易商与出借人签署《质押协议》和《借款合同》. （二）出借人将交易商提交的《出质通知书》审核后给交易所，申请冻结该注册仓单。 （三)交易所冻结该注册仓单，签发《出质通知书确认函》给出借人。 (四）出借人放款给交易商. 第八条 拟交收仓单质押融资业务： （一）交易商以其在交易所的买入订货而产生的相应债权向出借人提出拟交收仓单质押融资申请； （二）出...
