证券交易所会员监管法律制度研究

目录4.1 证券交易所与证券商之间法律关系的性质讨论54.1.1 会员制证券交易所与会员证券商之间法律关系的性质分析..........54.1.2 非互助制证券交易所与证券商之间法律关系的性质分析...........124.1.3 我国证券交易所对会员证券商监管的实践考察...................134.2 证监会、交易所和证券业协会与证券公司监管.......................174.2.1 需要解决的问题.............................................174.2.2 监管权力的法律基础.........................................184.2.3 我国证券公司监管的现状.....................................214.2.4 国际上的经验...............................................224.2.5 未来进展的建议.............................................264.3 证券交易所会员监管法律风险讨论.................................294.3.1 导论.......................................................294.3.2 证券交易所会员监管法律风险的内容...........................294.3.3 证券交易所会员监管行为的可诉性问题讨论.....................324.3.4 我国证券交易所会员监管法律风险防范机制的建立与完善.........364.4 证券交易所非互助化及其自律监管.................................384.4.1 交易所非互助化的概念和背景.................................384.4.2 交易所非互助化对自律监管的影响.............................404.4.3 交易所非互助化后的自律监管模式.............................444.4.4 交易所非互助化后自律监管和政府监管的调整...................454.4.5 交易所非互助化后会员监管的具体内容.........................484.4.6 小结.......................................................514.5 证券市场国际化与加强外国会员监管...............................524.5.1 证券市场国际化与证券交易所变革.............................524.5.2 中国证券市场国际化与证券交易所会员结构的多元化.............544.5.3 证券交易所的国际监管协作...................................594.6 结论和立法建议.................................................63第四篇 证券交易所会员监管法律制度讨论课题负责人：汤欣课题讨论员：谢增毅 苏虎超 牛晓林 廖世烨 潘 华 戎 砚课题协调人：彭文革4.1 证券交易所与证券商之间法律关系的性...