北京基金从业资格：投资债券的风险考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。）1、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A.处理投资者申请出现差错B.接受投资者全权委托C.对投资者作出盈亏承诺D.审核投资者开户证件、资料时不严2、1998 年中国证监会下发的中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》3、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限5、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则6、导致基金销售操作风险的原因主要有__。A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度7、对基金的分析和评价应当遵循__原则。A.长期性B.全面性C.一致性D.客观公正性8、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。A.上升；小B.上升；大C.下降；小D.下降；大9、关于货币基金风险，正确的说法是__。A.组合中平均剩余期限越低，收益越高B.组合中平均剩余期限越低，流动性越高C.组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D.组合中平均剩余期限越低，信用风险越高10、负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司11、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。A.上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9:30〜11:30、13:00〜15:00B.上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9:15〜9:25C.深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有 14:57〜15:00D.深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9...
