上半年福建省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司设立方式试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+72、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下3、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A．10%B．20%C．30%D．50%5、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。A．1914B．1918C．1872D．19206、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．1tVoB．3%C．5%D．7%7、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人8、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化9、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数10、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期11、上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。__A．3；2B．3；3C．4；2D．4；312、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。A．12个月B．24个月C．6个月D．3个月13、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上B．50人以下C．1人以上，50人以下D．至少有5人，没有上限14、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易15、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理T具16、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90B．180C．270D．36017、实现证券与价款的收付称为__。A．清算B．结算C．交割D．交收18、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。A．供需关系B．正比例关系C．替代关系D．互动关系19、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A．独立性B．关联性C．清晰性D．明确性20、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。A．流通凭证B．会计凭证C．收款凭证D．付款凭证21、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数22、贴现债券到期时按__偿还。A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额23、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。A．200%B．50%C．100%D．500...
