一般法规理暂行 1997〕.............................................................1式试点 2000〕.............................................................9法 2024〕................................................................16 理暂行 1997〕 １９９７年１１月５日批准１９９７年１１月１４日 证委发１９９７〕８１〕第一章 总那么第一条 为了加强对的理保护当事人的合法权益促进的安康、稳定开展制定本。第二条 本所称以下简称〕是指一种利益共享、风险共担的集合方式即通过发行集中者的资金由托人托由理人理和运用资金从事股票、债券等金融工具。第三条 资产于托人和理人的资产。 第四条 在中国境内从事活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织应当遵守本。第二章 的设立、募集与交易第五条 的设立必须经中国监视理会以下简称中国证监会〕审查批准。第六条 发起人可以申请设立式也可以申请设立封闭式。 第七条 申请设立应当具备以下条件：（一）主要发起人为根据有关规定设立的、信托、理；（二）每个发起人的实收资本不少于３亿元主要发起人有３年以上从事经历、连续盈利的记录但是理除外；（三）发起人、托人、理人有健全的组织机构和理制度财务状况良好经营行为；（四）托人、理人有符合要求的营业场所、平安防范设施和与业务有关的其他设施；（五）中国证监会规定的其他条件。申请设立式还必须在人才和技术设施上可以保证每周至少一次向者公布资产净值和申购、赎回价格。 第八条 发起人申请设立应当向中国证监会提交以下：（一）申请；（二）发起人及协议；（三）契约和托协议；（四）招募说明书；（五）、信托作为发起人的经会计师事务所审计的发起人最近３年的财务；（六）律师事务所出具的法律书；（七）募集方案；（八）中国证监会要求提交的其他。前款契约、托协议和招募说明书的内容和格式由中国证监会规定。第九条 发起人认购占总额的比例和在存续间持有占总额的比例由中国证监会规定。第十条 封闭式的存续时间不得少于５年最低募集数额不得少于２亿元。 第十一条 封闭式扩募或者续应当具备以下条件并经中国证监会审查 （一）年收益率高于全国平均收益率；（二）托人、理人最近３年内无重大、违规行为；（三）持有会和托人同意扩募或者续；（四）中国证监会规定的其他条件。申请扩募或者续应当根据中国证监会的要求提交有关。第十二条 发起人应当于募集前３天在中国证监会指定...
