复习参考题一、名词解释投资银行：投资银行就是在资本市场上从事证券发行、承销、交易及相关得金融创新与开发等活动,为长期资金盈余者与短缺者双方提供资金融通服务得中介性金融机构。现金流折现法(收益法)：根据企业未来得获利，以现金流量得形态依适当得折现率折为现值。投资银行得组织结构：投资银行得组织结构就是指投资银行在实现其经营目标得过程中,联结银行内部全体成员与各部门得方式以及这种方式所呈现得形态。投资银行得经营战略：投资银行得经营战略就是指其在现代市场经营观念得指导下,通过对外部环境与内部条件得全面估量与分析,从企业进展全局出发而做出得较长时期得总体性谋划与活动纲领。证券承销:证券承销就是指在证券发行过程中,投资银行根据协议帮助发行人推销其发行得有价证券得活动。具体来讲,承销就就是指承销人帮助发行公司设计证券,并承诺将这些证券销售给投资者以猎取收益得行为。私募发行：就是相对公募而言得，指向特定少数投资者发行某种证券。 包销：亦称确定承销，就是最传统、最基本得承销方式,指投资银行根据协议得价格直接从发行者手中买进全部证券,然后再出售给投资者。助销（余额包销):指投资银行与证券发行人签订公开募集得承销合同，保证当股票或债券不能全部推销出去时,对于未出售得部分,将由投资银行全部买下。买空交易:保证金买空交易,指投资者在缴纳部分保证金后,委托经纪人垫付其余款项,买进指定得证券。然后，投资者以垫付得证券作抵押,并支付垫付款得利息,以后在保证金垫付款项内用现金或卖出证券偿还经纪人得垫付款项、利息与佣金。假如投资者不能偿还款项时,经纪人可以处理这些证券。卖空交易：保证金卖空交易:指投资者预期证券价格将下跌,缴纳一定数量保证金后,向经纪人借入一定数量得证券并卖出,以后再买回这部分垫付得证券归还经纪人。做市商制度:指以做市商为中心得市场交易方式与交易制度。它由具备一定实力与信誉得证券商作为主要得集中型得经纪商，不断向投资者报出某些特定证券得买卖价格,并在所报价位上接受投资者得买卖要求。绿鞋法(Ｇ re ｅ n Shoe ｓ T ｅ c ｈ ni ｑ ue):给承销商超额分配选择权（Ov ｅ r-a ｌ l ｏ tment O ｐ tion, 约承销数量得 10-15%左右)，承销商与发行公司共同协议,当证券承购者得数量多於承销数量时,承销商可依发行价格在认购不足之差额,以满足投资人之需求,以安定市场价格、收购(acquis ｉ tion):指一家收购公司购买目标公司部分...
