C15046证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引介绍课后测验

一、单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（ ）。 A. 5% B. 10% C. 20% D. 50% 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ）。 A. 50% B. 100% C. 200% D. 400% 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（ ）。 A. 种类 B. 方式 C. 数量 D. 时间 您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.04. 违反《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（ ）。 A. 诱导不适当的客户开展业务 B. 利益输送和商业贿赂 C. 内幕交易 D. 操纵市场 E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业 您的答案：D,A,C,E,B题目分数：10此题得分：10.05. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（ ）。 A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制 B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价 C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制 D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试 您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.06. 特别融入方一般包括（ ）。 A. 上市公司董事 B. 上市公司监事 C. 公司高级管理人员 D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东 您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、推断题7. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的 200%，其中资管计划资金也包括在内。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.02025 年读书节活动方案一、 活动目的：书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中...