上市公司高级管理人员培训教材目 录第一部分 上市公司监管概述第一节上市公司概况一、上市公司基本状况 二、上市公司存在的问题及成因第二节上市公司监管架构一、监管部门及其派出机构二、证券交易所三、自律管理四、中介机构五、社会监督第三节上市公司监管理念及原则一、上市公司监管理念（一）尊重中国国情的监管理念（二）信息披露为主和事后监管理念（三）持续监管理念（四）科学监管的理念（五）动态监管理念二、上市公司监管原则（一）依法监管的原则（二）保护投资者利益的原则（三）“三公”原则（四）监督与自律相结合的原则第四节上市公司监管手段及方式一、现场检查：巡回检查、专项核查、稽查等二、非现场检查第五节上市公司违规行为的处罚措施第六节上市公司监管法规体系一、有关法律规定二、行政法规三、部门规章第二部分 信息披露制度第一节：信息披露制度概述一、 信息披露制度的涵义、意义、分类二、 信息披露的基本原则及我国上市公司信息披露制度概览三、 上市公司信息披露制度和信息披露传播方式的演进四、上市公司信息披露制度的国际比较第二节：上市公司信息披露内容和实务操作一、 定期报告的内容和披露务实操作二、 上市公司临时报告的内容及披露要求三、 信息披露豁免第三节：上市公司信息披露现状及信息披露义务和责任一、 信息披露现状和存在的主要问题二、 法律、法规对上市公司信息披露义务及责任的规定三、 对提高上市公司提高信息披露质量的要求第三部分 公司治理第一节 公司治理概述一、公司治理理论，模式及历史沿革二、公司治理的不同模式三、美国公司治理存在的问题及安然事件后美国公司治理的改革四、我国上市公司治理结构的改革五、我国上市公司治理面临的问题和挑战第二节 上市公司股东大会法律规范一、股东大会概述（一）股东大会制度演变（二）股东大会的法律法律规范体系二、股东大会制度与程序（一）股东大会召集制度（二）股东大会提案和通知制度（二）股东大会召开和表决制度三、股东大会责任与义务四、征集投票权与控制权之争（一）征集投票权的意义（二）征集投票权在我国的市场实践（三）征集投票权的法律规范第三节 董事会法律规范一、董事会的定位和职责二、董事会会议三、董事会专门委员会四、公司治理与加强董事会建设五、董事的任职资格与任免六、董事的义务七、董事的民事责任八、上市公司董事如何做好本职工作第四节 独立董事制度一、概念介绍、定位二、现有规则和制度...
